专题：老虎证券再陷违规争议！被指伪造材料拓展内地客户前十大证券公司排名
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今日，有媒体报道称，跨境互联网券商老虎证券正在通过伪造材料等手段，违规发展内地新客户。
随后，老虎国际在给记者的回应声明中表示，近期市场出现针对老虎国际的不实报道，已侵害了老虎国际的品牌声誉与合法权益。公司自创立以来，始终坚持最高标准的合法合规经营，严格遵守各展业地区的法律法规及监管要求。
另据券商中国记者了解，虽然跨境券商一直针对内地客户设有不同水平的存量证明要求，但在实际执行过程中仍存在一些客户伪造存量证明的情况，甚至有第三方铤而走险兜售虚假证明。加上各家券商信息并不互通，难免会被钻空子。
跨境炒股开户再惹争议
早在2023年1月，中国证监会发布《证券经纪业务管理办法》，明确将加强对非法跨境经纪业务的日常监管。随后，相关券商陆续设置不同程度的存量证明门槛，以限制新增内地客户，并在国内应用商店下架APP。
据中国证券报报道，有投资客并无境外股票交易记录，于是在申请开户的存量证明环节，提交了A股股票交割单。随后有自称是老虎证券客服的电话提醒其证明材料不合格，需要重新提交。紧接着该投资客便收到一封陌生邮件，附件为一份伪造的美股券商账户证明材料。该投资客后续用上述虚假材料成功实现了开户。
老虎国际稍后在回应声明中否认了上述伪造证明、违规新增内地客户的指控。并表示，针对中国内地市场，其始终严格遵守监管规定，已于规定时限内，全面落实2022年中国证监会的整改要求。目前已停止在中国内地面向新用户提供任何开户服务。现阶段在中国境内提供的服务，仅限于为合规存量客户提供必要的客户支持与技术服务，确保其符合所有监管规定。
不过，对于上述报道中，有关老虎证券“通过技术手段为新增客户获取其APP留‘后门’”的说法，券商中国记者在老虎国际2023年5月发布的一份“存量用户安装更新APP指引”中查到，此举是为了方便更换了苹果手机的存量用户继续使用其服务，并非特意为新增客户留的“后门”。
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存量证明陷入造假风波
“我们一早都在讨论这个事情，觉得不大可能是公司行为。”有跨境券商从业人士告诉记者，如果客户没有符合要求的存量证明，都会直接告知其不符合开户要求。肯定不能指导客户（造假），这是红线也是常识。
但也有跨境券商人士坦言，在现实执行层面，谁也不敢保证没有客户或渠道如此操作。一方面，很多存量证明都是截图，修改后很难人工识别。另一方面，各家券商信息并不互通，因此也很难互相求证。因此作为券商也只能尽量去核查真实性，不能一禁了之，毕竟确实存在很多真实且合规的客户需求。
公开信息显示，目前主流跨境券商中，富途和老虎对存量证明的要求最为严格，需要在2023年5月19日之前；华盛、长桥设定的时间线分别为2024年2月29日和2024年6月1日；还有券商的存量证明时间更为宽松。
目前跨境券商接受的存量证明通常包括开户证明（如邮件）、月结单、日结单，证明文件中需要出现券商或银行名称、客户姓名、账户号码和具体日期。多数券商都接受截图作为证明，但严格一些的券商会要求上传篡改难度更大的PDF。
证明造假的利益牵涉
有市场人士表示，跨境炒股开户再度被关注，或许与近期港股市场赚钱效应凸显有关。但事实上，在过去两三年时间里，存量证明甚至已经成了一桩有利可图的生意：有人通过协助造假开户获取拉新佣金，有人通过兜售伪造证明牟利，还有人通过散布有关存量证明的恐吓消息，为无需存量证明的外资券商（主要是美资券商）引流。
券商中国记者在社交平台找到了不少手把手教你如何钻空子开户的教程。一些外资背景的券商开户无需存量证明，因此可以先在这些券商开户并获取最新结单，随后，凭借结单去虽需要存量证明但没有时间要求的券商开户。
若要去有时间门槛的券商也有办法——有人选择把最新结单的时间修改掉再上传，试图蒙混过关。但也有帖子提醒，此举涉及使用虚假文书，被查出来可能会被封禁账户，甚至依照香港法律被判处最高14年监禁。
根据券商中国记者的长期跟踪关注，整体而言，相比于2023年禁令初下时社交媒体上各种直白的P图教程、参考原图分享，目前网上社区中已较少见到如此明目张胆的违规诱导言论，营销号也更多是在分享开户优惠信息。也有不少投资者在网上晒出自己开户被拒绝的经历，显示相关开户审核发挥了一定作用。
责编：杨喻程排版：刘珺宇
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责任编辑：石秀珍 SF183前十大证券公司排名
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